Diplomado en Fundamentos del Análisis del Sistema de Administración del Riesgo y Lavado de Activos y Financiación del Terrorismo - SARLAFT.
Objetivo General:
Que el estudiante pueda transmitir nociones teóricas y prácticas, fortaleciendo el modelo de administración de riesgos de forma efectiva, con el fin de prevenir perjuicios de patrimonio y morales, a la empresa y sus administradores. Se suministrarán elementos de juicio requeridos para cumplir en forma debida las obligaciones impuestas por las autoridades de control en los diferentes sectores de la economía.
Dirigido a:
Para todos los responsables de la técnica de dirección y gestión empresarial, que buscan perfeccionar su misión con los conocimientos de gestión del riesgo.
Para todos aquellos quienes por responsabilidad social de la empresa o por crecimiento intelectual, requieran conocimientos de reconocido valor técnico de administración de riesgos.
Contenidos Temáticos:
SEMANA 1: DEFINICIONES, ÁMBITO DE APLICACIÓN, FACTORES DE RIESGOS Y ALCANCE DEL SARLAFT.
- Definiciones Generales
- Alcance del Sistema de Administración de Riesgo de Lavado de Activos y Financiación del Terrorismo (SARLAFT)
- Ámbito de aplicación
- Marco Normativo
- Riesgo de Lavado de activos y financiación del terrorismo (LAFT)
SEMANA 2: ETAPAS DEL SARLAFT
- Etapas:
- Identificación
- Medición o evaluación
- Control
- Monitoreo del riesgo
SEMANA 3: ELEMENTOS DE APOYO DEL SARLAFT
- Elementos de apoyo para el Sarlaft:
- Políticas
- Procedimientos
- Instrumentos
- Documentación
- Estructura organizacional
- Órganos de control
- Infraestructura tecnológica
- Divulgación de la información
- Capacitación
- Sanciones Sarlaft
SEMANA 4: LOS SECTORES DE LA ECONOMÍA Y EL CUMPLIMIENTO DE LA APLICABILIDAD DEL SARLAFT
- Por qué las empresas deben implementarlo
- beneficios
- Normatividad
- Órganos de control:
- Revisor fiscal
- Auditoría interna
- Auditoria forense
- Oficial de cumplimiento
- Reportes
- Sectores económicos
