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Diplomado Administración del Riesgo de Lavado de Activos y Financiación del Terrorismo (sarlaft)

Método: Presencial
Lugar:
Tipo: Cursos
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Pontificia Universidad Javeriana sede Barranquilla

Diplomado Administración del Riesgo de Lavado de Activos y Financiación del Terrorismo (sarlaft) - Barranquilla - Atlántico

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Contenido:

Diplomado Administración del Riesgo de Lavado de Activos y Financiación del Terrorismo (sarlaft) - Barranquilla (Ago 2018)

Estado: Proximo
Sede: BARRANQUILLA
Fecha de inicio: 17-Ago-2018
Fecha finalización: 20-Oct-2018
Duración: 100 Horas.

Presentación:

La realización de negocios, en cualquier parte del mundo, implica en sí mismo un riesgo. El riesgo más importante es el comercial o económico que define la posibilidad de perder o ganar en dicha transacción. Lo ideal en cualquier negocio o transacción es que produzca un resultado económico positivo para las partes intervinientes; sin embargo, existe la posibilidad que dicho objetivo no se logre. 

En los negocios, existen otros riesgos asociados a la celebración de contratos y negocios que están igualmente implícitos. Uno de ellos es el riesgo de lavado de activos y/o canalización de recursos hacia la realización o financiación de actividades terroristas. Es decir, cualquier persona o empresa puede ser utilizada como vehículo financiero para ocultar, encubrir o mezclar dinero o bienes de procedencia ilícita ó favorecer actividades terroristas. 

En este contexto, las empresas y negocios, a través de diferentes normas o de manera voluntaria, deben prevenir que sean utilizadas para dar apariencia de legalidad a activos de origen ilícito o aprovechamiento de cualquier forma. Estos mecanismos de prevención y detección se desarrollan a través de sistemas de administración del riesgo de lavado de activos y financiación del terrorismo que han sido impuestos en diferentes sectores de la economía colombiana, desde el sector financiero hasta el más reciente sector de la salud. 

Según los estándares internacionales y las normas legales de lucha contra el lavado de activos y la financiación del terrorismo, este fenómeno se debe administrar con un enfoque basado en riesgo que considere un sistema para identificar, medir, controlar y monitorear los factores de riesgo. El oficial de cumplimiento y las áreas de cumplimiento o riesgo son, por lo general, los responsables de implementar y mantener dichos sistemas de administración de riesgo. Hoy, esta buena práctica institucional se ha extendido a sectores diferentes al financiero y no solamente a las operaciones con los clientes sino a los negocios y contratos con las contrapartes. También estas medidas preventivas están dirigidas no solamente a las entidades financieras, sino que pueden ser aplicadas a cualquier tipo de negocio financiero o comercial y a cualquier actividad o profesión no financiera. 


Dirigido:

Empresarios, directivos, profesionales en áreas de riesgo o cumplimiento, Oficiales de Cumplimiento principales y suplentes, Gerentes de Riesgo, Auditores Internos, Revisores Fiscales, Responsables de la implementación de sistemas de riesgo y todas aquellas personas responsables o vinculadas con los Sistemas de Administración del Riesgo de Lavado de Activos y Financiación del Terrorismo, con énfasis en algunos sectores de la economía real, que desean tener un acercamiento al tema o desean actualizar y complementar sus conocimientos. 


Horario:

Grupo A

Viernes de 5:00 a 9:30 p.m. y sábados de 8:00 a.m. a 1:30 p.m.


Metodología:

El programa contará con modalidades de trabajo que ofrecen criterios teóricos, metodológicos e instrumentales según la práctica educativa. La metodología que se desarrollará en cada área busca conjugar: Las experiencias de los participantes con los elementos de formación que ofrecen los programas, el aprendizaje personal con el aprendizaje grupal y la orientación de los profesores con la socialización de sus puntos de vista y experiencias personales de los alumnos. Se ofrecerá la fundamentación teórica y analítica, como el eje central de los programas de educación continua. El diplomado se realiza a través de lecturas, trabajos en grupo, exposiciones, plenarias, protocolos, relatorías y dinámicas grupales.


Contenido:

Contexto internacional de la lucha contra el lavado de activos (LA) y la financiación del terrorismo (FT).

    Convenciones de las Naciones Unidas.
  •         Viena de 1988. 
  •         Palermo de 2000. 
  •         Mérida de 2003. 
  •         Consejo de seguridad de las Naciones Unidas. 
    GAFI.
  •         Recomendaciones. 
    GAFILAT.
  •         Organismo regional. 
  •         Evaluaciones Mutuas. 
    Grupo Egmont. 
    Otros organismos internacionales o regionales involucrados en la lucha contra LA/FT. 
    Recomendaciones del GAFI. 
    GAFILAT y su papel regional. 
    GAFIC  y su papel regional. 

Contexto local para luchar contra el Lavado de Activos y la Financiación del Terrorismo
.

  •     Estrategias nacionales para luchar contra el lavado de activos y la financiación del terrorismo. 
  •     Cultura antilavado. 
  •     Responsabilidades de prevención de las autoridades involucradas. 
  •     Responsabilidades de la detección (UIF-Unidad de inteligencia financiera). 
  •     Responsabilidades de la investigación y sanción. 

Aspectos penales del LA FT
.

  •     Marco constitucional y legal. 
  •     Características generales. 
  •     Aspectos procedimentales. 
  •     Labores investigativas. 
  •     Aspectos probatorios. 
  •     Sanciones y medidas. 
  •     Cooperación internacional. 

Elementos e instrumentos para la administración del riesgo de LA/FT.

    Políticas. 
    Procedimientos. 
    Mecanismos.
  •         Conocimiento del cliente. 
  •         Conocimiento del proveedor. 
  •         Conocimiento del empleado. 
  •         Conocimiento del dueño o asociado. 
  •         Conocimiento del mercado. 
    Instrumentos.
  •         Señales de alerta o alertas tempranas. 
  •         Segmentación de los factores de riesgo. 
  •         Seguimiento y monitoreo de operaciones. 
  •         Consolidación electrónica de operaciones. 
    Documentación. 
    Estructura Organizacional.
  •         Junta directiva o Consejo de Administración. 
  •         Representante legal. 
  •         Oficial de cumplimiento. 
  •         Órganos de control. 
  •         Revisoría fiscal. 
  •         Auditoría interna. 
    Infraestructura tecnológica. 
    Divulgación de la Información.
  •         Reportes internos. 
  •         Reportes externos. 
    Capacitación. 

Aspectos especiales sobre la gestión del riesgo LA/FT.

  •     Riesgos asociados. 
  •     Debida diligencia. 
  •     Personas públicamente expuestas (PPE). 
  •     APNFDs. 
  •     Segmentación de factores de riesgo. 
  •     ISO 31000. 

Enfoque Basado en Riesgo (EBR) .

    Definición y clases de riesgo. 
    Metodologías para administrar riesgos. 
    Enfoque Basado en Riesgos (EBR). 
    Etapas de la administración del riesgo.
  •         Identificar. 
  •         Medir. 
  •         Controlar. 
  •         Monitorear. 
    Modelos y buenas prácticas de administración de riesgos. 

Reportes y oficial de cumplimiento.

    Señales de alerta de LA/FT. 

    Concepto y generalidades de los documentos de tipologías. 

    Principales tipologías de lavado de activos (globales, regionales y locales). 

    Reportes internos de la gestión del riesgo LA/FT. 

  •         Operaciones inusuales. 
  •         Operaciones intentadas y rechazadas. 
  •         Operaciones sospechosas. 
  •         Otros reportes de la etapa de monitoreo. 

    Reportes externos de la gestión del riesgo LA/FT. 

  •         Reporte de operaciones sospechosas (ROS). 
  •         Reportes objetivos o automáticos. 

    Oficial de cumplimiento. 

  •         Responsabilidades. 
  •         Rol. 
  •         Estructura del área de cumplimiento. 

Gestión corporativa del riesgo de LA/FT

Gobierno Corporativo y riesgo de LA/FT. 

  •     El Gobierno corporativo. 
  •     El código de ética y conducta.
  •     El dilema del fraude. 
  •     Gobierno corporativo y el riesgo de LA/FT. 
  •     Casos de dilemas éticos (riesgo LA/FT) frente al Gobierno corporativo. 

Auditoría Forense para casos de LA/FT. 

  •     Definición y características de la auditoría forense. 
  •     Planeación de la auditoría forense en casos de LA/FT. 
  •     Recolección de evidencias en casos de LA/FT. 
  •     Análisis forense de información en casos de LA/FT. 
  •     Informe de auditoría forense en casos de LA/FT. 
  •     Remediación en casos de LA/FT. 

Extinción de dominio y su relación con LA/FT. 

  •     Marco constitucional y legal de la extinción de dominio. 
  •     Antecedentes históricos. 
  •     Características generales de la extinción de dominio y la acción de extinción de dominio. 
  •     Etapas y aspectos procedimentales. 
  •     Régimen probatorio y labores investigativas. 
  •     Cooperación internacional. 

Responsabilidad penal de los administradores. 

  •     La posición de garante. 
  •     Responsabilidad penal de los administradores por acción u omisión. 
  •     Teoría de la competencia por organización. 

Riesgo de LA/FT en el sector real

Actualización o regulación de sectores diferentes al financiero. 

  •     Prácticas anti LA/FT aplicables a las Actividades y Profesiones No Financieras Designadas (APNFD). 
  •     Prácticas anti LA/FT aplicables a las Personas Expuestas Política y Públicamente (PEP). 
  •     Prácticas anti LA/FT aplicables al sector de notarios. 
  •     Prácticas anti LA/FT aplicables al sector de servicios contables y jurídicos. 
  •     Prácticas anti LA/FT aplicables al sector de juegos de suerte y azar. 
  •     Prácticas anti LA/FT aplicables al sector inmobiliario. 
  •     Prácticas anti LA/FT aplicables al sector de cooperativas y organizaciones sin ánimo de lucro. 
  •     Prácticas anti LA/FT aplicables al sector de minería, metales y piedras preciosas. 
  •     Prácticas anti LA/FT aplicables a otros sectores. 

En caso de fuerza mayor, la Universidad se reserva el derecho de cambio en los docentes y fechas programadas, antes y durante la ejecución del curso.  Estos cambios  serán informados oportunamente a los participantes.
Otra formación relacionada con Cursos de Finanzas: