Diplomado Administración del Riesgo de Lavado de Activos y Financiación del Terrorismo (sarlaft)
Contenido Diplomado Administración del Riesgo de Lavado de Activos y Financiación del Terrorismo (sarlaft) - Barranquilla (Ago 2018)
Estado: Proximo Sede: BARRANQUILLA Fecha de inicio: 17-Ago-2018 Fecha finalización: 20-Oct-2018 Duración: 100 Horas.
Presentación:
La realización de negocios, en cualquier parte del mundo, implica en sí mismo un riesgo. El riesgo más importante es el comercial o económico que define la posibilidad de perder o ganar en dicha transacción. Lo ideal en cualquier negocio o transacción es que produzca un resultado económico positivo para las partes intervinientes; sin embargo, existe la posibilidad que dicho objetivo no se logre.
En los negocios, existen otros riesgos asociados a la celebración de contratos y negocios que están igualmente implícitos. Uno de ellos es el riesgo de lavado de activos y/o canalización de recursos hacia la realización o financiación de actividades terroristas. Es decir, cualquier persona o empresa puede ser utilizada como vehículo financiero para ocultar, encubrir o mezclar dinero o bienes de procedencia ilícita ó favorecer actividades terroristas.
En este contexto, las empresas y negocios, a través de diferentes normas o de manera voluntaria, deben prevenir que sean utilizadas para dar apariencia de legalidad a activos de origen ilícito o aprovechamiento de cualquier forma. Estos mecanismos de prevención y detección se desarrollan a través de sistemas de administración del riesgo de lavado de activos y financiación del terrorismo que han sido impuestos en diferentes sectores de la economía colombiana, desde el sector financiero hasta el más reciente sector de la salud.
Según los estándares internacionales y las normas legales de lucha contra el lavado de activos y la financiación del terrorismo, este fenómeno se debe administrar con un enfoque basado en riesgo que considere un sistema para identificar, medir, controlar y monitorear los factores de riesgo. El oficial de cumplimiento y las áreas de cumplimiento o riesgo son, por lo general, los responsables de implementar y mantener dichos sistemas de administración de riesgo. Hoy, esta buena práctica institucional se ha extendido a sectores diferentes al financiero y no solamente a las operaciones con los clientes sino a los negocios y contratos con las contrapartes. También estas medidas preventivas están dirigidas no solamente a las entidades financieras, sino que pueden ser aplicadas a cualquier tipo de negocio financiero o comercial y a cualquier actividad o profesión no financiera.
Dirigido:
Empresarios, directivos, profesionales en áreas de riesgo o cumplimiento, Oficiales de Cumplimiento principales y suplentes, Gerentes de Riesgo, Auditores Internos, Revisores Fiscales, Responsables de la implementación de sistemas de riesgo y todas aquellas personas responsables o vinculadas con los Sistemas de Administración del Riesgo de Lavado de Activos y Financiación del Terrorismo, con énfasis en algunos sectores de la economía real, que desean tener un acercamiento al tema o desean actualizar y complementar sus conocimientos.
Horario:
Grupo A
Viernes de 5:00 a 9:30 p.m. y sábados de 8:00 a.m. a 1:30 p.m.
Metodología:
El programa contará con modalidades de trabajo que ofrecen criterios teóricos, metodológicos e instrumentales según la práctica educativa. La metodología que se desarrollará en cada área busca conjugar: Las experiencias de los participantes con los elementos de formación que ofrecen los programas, el aprendizaje personal con el aprendizaje grupal y la orientación de los profesores con la socialización de sus puntos de vista y experiencias personales de los alumnos. Se ofrecerá la fundamentación teórica y analítica, como el eje central de los programas de educación continua. El diplomado se realiza a través de lecturas, trabajos en grupo, exposiciones, plenarias, protocolos, relatorías y dinámicas grupales.
Contenido:
Contexto internacional de la lucha contra el lavado de activos (LA) y la financiación del terrorismo (FT).
Convenciones de las Naciones Unidas.
Viena de 1988.
Palermo de 2000.
Mérida de 2003.
Consejo de seguridad de las Naciones Unidas.
GAFI.
Recomendaciones.
GAFILAT.
Organismo regional.
Evaluaciones Mutuas.
Grupo Egmont.
Otros organismos internacionales o regionales involucrados en la lucha contra LA/FT.
Recomendaciones del GAFI.
GAFILAT y su papel regional.
GAFIC y su papel regional.
Contexto local para luchar contra el Lavado de Activos y la Financiación del Terrorismo.
Estrategias nacionales para luchar contra el lavado de activos y la financiación del terrorismo.
Cultura antilavado.
Responsabilidades de prevención de las autoridades involucradas.
Responsabilidades de la detección (UIF-Unidad de inteligencia financiera).
Responsabilidades de la investigación y sanción.
Aspectos penales del LA FT.
Marco constitucional y legal.
Características generales.
Aspectos procedimentales.
Labores investigativas.
Aspectos probatorios.
Sanciones y medidas.
Cooperación internacional.
Elementos e instrumentos para la administración del riesgo de LA/FT.
Políticas.
Procedimientos.
Mecanismos.
Conocimiento del cliente.
Conocimiento del proveedor.
Conocimiento del empleado.
Conocimiento del dueño o asociado.
Conocimiento del mercado.
Instrumentos.
Señales de alerta o alertas tempranas.
Segmentación de los factores de riesgo.
Seguimiento y monitoreo de operaciones.
Consolidación electrónica de operaciones.
Documentación.
Estructura Organizacional.
Junta directiva o Consejo de Administración.
Representante legal.
Oficial de cumplimiento.
Órganos de control.
Revisoría fiscal.
Auditoría interna.
Infraestructura tecnológica.
Divulgación de la Información.
Reportes internos.
Reportes externos.
Capacitación.
Aspectos especiales sobre la gestión del riesgo LA/FT.
Riesgos asociados.
Debida diligencia.
Personas públicamente expuestas (PPE).
APNFDs.
Segmentación de factores de riesgo.
ISO 31000.
Enfoque Basado en Riesgo (EBR) .
Definición y clases de riesgo.
Metodologías para administrar riesgos.
Enfoque Basado en Riesgos (EBR).
Etapas de la administración del riesgo.
Identificar.
Medir.
Controlar.
Monitorear.
Modelos y buenas prácticas de administración de riesgos.
Reportes y oficial de cumplimiento.
Señales de alerta de LA/FT.
Concepto y generalidades de los documentos de tipologías.
Principales tipologías de lavado de activos (globales, regionales y locales).
Reportes internos de la gestión del riesgo LA/FT.
Operaciones inusuales.
Operaciones intentadas y rechazadas.
Operaciones sospechosas.
Otros reportes de la etapa de monitoreo.
Reportes externos de la gestión del riesgo LA/FT.
Reporte de operaciones sospechosas (ROS).
Reportes objetivos o automáticos.
Oficial de cumplimiento.
Responsabilidades.
Rol.
Estructura del área de cumplimiento.
Gestión corporativa del riesgo de LA/FT
Gobierno Corporativo y riesgo de LA/FT.
El Gobierno corporativo.
El código de ética y conducta.
El dilema del fraude.
Gobierno corporativo y el riesgo de LA/FT.
Casos de dilemas éticos (riesgo LA/FT) frente al Gobierno corporativo.
Auditoría Forense para casos de LA/FT.
Definición y características de la auditoría forense.
Planeación de la auditoría forense en casos de LA/FT.
Recolección de evidencias en casos de LA/FT.
Análisis forense de información en casos de LA/FT.
Informe de auditoría forense en casos de LA/FT.
Remediación en casos de LA/FT.
Extinción de dominio y su relación con LA/FT.
Marco constitucional y legal de la extinción de dominio.
Antecedentes históricos.
Características generales de la extinción de dominio y la acción de extinción de dominio.
Etapas y aspectos procedimentales.
Régimen probatorio y labores investigativas.
Cooperación internacional.
Responsabilidad penal de los administradores.
La posición de garante.
Responsabilidad penal de los administradores por acción u omisión.
Teoría de la competencia por organización.
Riesgo de LA/FT en el sector real
Actualización o regulación de sectores diferentes al financiero.
Prácticas anti LA/FT aplicables a las Actividades y Profesiones No Financieras Designadas (APNFD).
Prácticas anti LA/FT aplicables a las Personas Expuestas Política y Públicamente (PEP).
Prácticas anti LA/FT aplicables al sector de notarios.
Prácticas anti LA/FT aplicables al sector de servicios contables y jurídicos.
Prácticas anti LA/FT aplicables al sector de juegos de suerte y azar.
Prácticas anti LA/FT aplicables al sector inmobiliario.
Prácticas anti LA/FT aplicables al sector de cooperativas y organizaciones sin ánimo de lucro.
Prácticas anti LA/FT aplicables al sector de minería, metales y piedras preciosas.
Prácticas anti LA/FT aplicables a otros sectores.
En caso de fuerza mayor, la Universidad se reserva el derecho de cambio en los docentes y fechas programadas, antes y durante la ejecución del curso. Estos cambios serán informados oportunamente a los participantes.