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Diplomado Sarlaft - Sistema de Administración del Riesgo de Lavado de Activos y Financiación del Terrorismo.
Modalidad: Online en Vivo
Duración: 92 horas / 15 semanas
Frecuencia de clases: Tres sesiones semanales, los miércoles y viernes de 6:00p.m a 9:00p.m. y sábados de 9:00 a.m. a 12:00 m.
Sobre el Diplomado.
La realización de negocios, en cualquier parte del mundo, implica asumir riesgos. Sin embargo, uno de los más importante es el riesgo reputacional derivado de la calidad de los productos o servicios ofrecidos; de la atención a los clientes y contrapartes; o de otros factores económicos asociados a vínculos con actividades ilícitas como corrupción, evasión tributaria o lavado de activos. Este riesgo reputacional puede acabar con el negocio o afectar seriamente su continuidad.
Aunque el riesgo de lavado de activos no se destaca en el panorama de amenazas en los negocios, es una realidad en la realización de operaciones y celebración de contratos. Es decir, cualquier persona o empresa puede ser utilizada como vehículo financiero para ocultar, encubrir o mezclar dinero o bienes de procedencia ilícita o favorecer actividades terroristas
En este contexto, las empresas y negocios, a través de diferentes normas o de manera voluntaria, deben prevenir que sean usadas para dar apariencia de legalidad a activos de origen ilícito. Estos mecanismos de prevención y detección se desarrollan a través de sistemas de administración del riesgo de lavado de activos y financiación del terrorismo (SARLAFT), que han sido impuestos en diferentes sectores de la economía colombiana.
Objetivo.
Entender el riesgo del lavado de activos y la financiación del terrorismo (LA/FT) y sus riesgos asociados a las operaciones y a la celebración de contratos y negocios en cualquier tipo de entidad en Colombia. Distinguir y evaluar los elementos y características de un sistema de administración del riesgo de lavado de activos y financiación del terrorismo (SARLAFT), para proponer mejoras o fortalecer dicho sistema en cualquier tipo de entidad.
Dirigido a: Empresarios, directivos, profesionales en áreas de riesgo o cumplimiento, oficiales de cumplimiento principales y suplentes, gerentes de riesgo, auditores internos, revisores fiscales, responsables de la implementación de sistemas de riesgo y todas aquellas personas responsables o vinculadas con los Sistemas de Administración del Riesgo de Lavado de Activos y Financiación del Terrorismo, que desean tener un acercamiento al tema o necesitan actualizar y complementar sus competencias profesionales.
Módulos.
Módulo 1: Contexto internacional de la lucha contra el lavado de activos (LA) y la financiación del terrorismo (FT).
Temas
Convenciones de las Naciones Unidas
GAFI
GAFILAT
Grupo Egmont
Otros organismos internacionales o regionales involucrados en la lucha contra LA/FT
Recomendaciones del GAFI
GAFILAT y su papel regional
Módulo 2: Contecto nacional para luchar contra el Lavado de Activos y la Financiación del Terrorismo.
Temas
El CCICLA
CONPES contra el Lavado de Activos
Cultura Antilavado
Prevención y entidades involucradas (Superintendencias, DIAN)
Detección (UIAF-Unidad de Información y Análisis Financiero)
Investigación y Sanción
Módulo 3: Elementos e instrumentos para la administración del riesgo de LA/FT.
Temas
Políticas
Procedimientos
Mecanismos
Instrumentos
Documentación
Estructura Organizacional
Infraestructura tecnológica
Divulgación de la información
Programas de capacitación
Módulo 4: Tipologías de LA/FT, Reportes y Oficial de Cumplimiento.
Temas
Señales de alerta de LA/FT
Concepto y generalidades de los documentos de tipologías
Principales tipologías de lavado de activos en Colombia
Principales tipologías de lavado de activos en la región
Principales tipologías de lavado de activos en el mundo
Reportes internos de la gestión del riesgo LA/FT
Reportes externos de la gestión del riesgo LA/FT
Oficial de Cumplimiento
Módulo 5: Gestión corporativa del riesgo de LA/FT.
Temas
Gobierno Corporativo y riesgo de LA/FT
Auditoría Forense para casos de LA/FT
Extinción de dominio y su relación con LA/FT
Responsabilidad penal de los administradores.
